中国人民大学清史研究所，北京 100872
Institute of Qing History, Renmin University of China, Beijing 100872, China
作者简介 About authors
基于历史文献中的饥荒记载，提取1736—1911年176年华北境内饥荒事件2 950县次，根据饥荒严重程度等级，以加权平均法重建逐年饥荒指数序列，将其与同期气候变化、水旱灾害和粮食收成情况进行时空对比，结论如下：温度、降水与歉收、饥荒呈显著负相关，旱灾与歉收、饥荒的相关关系较水灾更为显著；回归分析显示歉收和饥荒对于旱灾的敏感性随清朝统治的衰落急剧上升，反映有效的社会应对有利于减少歉收和饥荒发生；核密度分析显示饥荒多发区主要分布在汾河谷地、河南中南部以及冀鲁豫交界处，与旱灾、歉收的空间对应关系较好，但河南中南部饥荒多发还可能与当地特殊的社会经济脆弱性有关。研究有助于深化对历史时期气候变化社会经济影响机制的科学认识，未来应进一步探讨历史饥荒的发生机制，并完善气候变化影响在社会系统中的传递路径。
关键词：历史气候变化;水旱灾害;粮食收成;饥荒;时空分布;华北
Based on records on famine kept in historical documents, 2950 famine events counted with “county time” in North China during 1736-1911 were collected, and annual famine index series in North China was reconstructed using weighted average method according to the severity of famine. Spatio-temporal distribution of famine and its relationship with climate, disaster and harvest was analyzed. The research shows that variation of temperature and precipitation has significant negative correlation with poor harvest and famine. The drought has a more significant correlation with harvest and famine than flood. In 1736-1795 when was at the peak of the Qing dynasty, the sensitivity of poor harvest and famine to drought was significantly lower than in 1796-1911 when was in decline, because effective social response to disaster could reduce the risk of poor harvest and famine. Using the kernel density estimation method, three main high risk areas of famine were indentified: Fen River Valley in south Shanxi Province, south-central He'nan Province, and the junction of Hebei, Shandong and He'nan Province. In general, there is significant corresponding relationship between the spatial distribution of drought, poor harvest and famine, however, abnormally high probability of famine in south-central He'nan Province might be related to local special socio-economic vulnerability. This study would enhance our understanding of the nature of interactions between climate change and socioeconomic system. Further research would focus on the mechanism by which famine originated in the past, and the pathway through which climatic impacts were delivered in human society.
Keywords：Historical climate change;Flood/drought;Grain harvest;Famine;Spatio-temporal distribution;North China.
本文引用格式
从原始记录可以看到，清代华北地区的饥荒发生带有强烈的季节性，多发于冬春，特别是灾害发生的次年春季青黄不接之时；而方志中记载的饥荒是以自然年为单位的，这就导致文字记录中饥荒的发生常常与灾害存在1年的时间差，也导致前一年冬季与次年春季的同一次饥荒事件可能在记录中被分为2条。由此对饥荒记录的发生时间进行适当修正——凡原始记录中明确记载为春季（麦收之前）发生的饥荒，其时间均向前修正1年，如前一年冬季亦有饥荒记录，则合并处理。最终获得饥荒记录2 950条，每1条记录对应该县级政区当年发生饥荒事件1次，记为1县次。
表1基于语义差异的饥荒等级划分标准
Table 1 Quantification of famine grade based on semantic differential method
注：历史资料中常见的“饿殍载道（道殣相望）”等词语需做具体分析；如果从字面理解，“饿殍”或“殣”都指饿死者，但如果联系上下文来看，这类描述在很多情况下都是对饥荒景象的夸张性描述，更多反映的是人口迁徙而非真正的大量死亡现象；因此如果没有确切的大量人口死亡记录作为参照，对其按第2级处理
对不同严重等级的饥荒事件频次分别赋以不同的权重，再进行累加，最终得到逐年华北饥荒指数，这一指数综合考虑了饥荒事件在2个维度上的严重程度（社会后果和波及范围）。公式如下：
用于与饥荒指数序列进行对比（主要采用双变量相关分析，以Pearson相关系数衡量关系强弱；并辅以线性回归分析，以回归系数判断敏感性差异）的气候变化、水旱灾害、粮食收成等时间序列来自已经发表的研究成果，主要包括以下几条：
考虑到某年某县域内发生的饥荒事件在空间上可以被抽象为点要素（对应县治所在地），以核密度估计法对研究时段内饥荒在华北境内的空间分布特征进行刻画，对饥荒多发区进行识别，并与灾害和收成进行空间对比。核密度估计是一种常见的空间分析手段，特别有利于对离散点的空间分布趋势进行呈现，其公式如下：
图11736—1911年华北的气候变化、水旱灾害、粮食收成与饥荒指数序列
Fig.1Annual famine index and its relationship with climate change, flood/drought, harvest in North China from 1736 to 1911
尽管整个序列并未呈现出显著的线性上升趋势，但不难发现随着时间推移，清代华北社会遭受饥荒的严重程度在持续提升。根据清代不同皇帝的在位时间，可将序列划分为3个大致相等的时段：1736—1795年（乾隆）、1796—1850年（嘉庆、道光）和1851—1911年（咸丰—宣统），分别对应清代的兴盛、衰落与崩溃阶段。在这3个时段中，饥荒指数均值分别为3.35、3.76和4.30，逐次升高；每个时段各出现1个显著峰值（分别为1785年、1813年和1877年），3个峰值的饥荒指数值也是逐次升高。
表21736—1911年华北气候、灾害与收成、饥荒的相关性
Table 2 Correlation coefficients between climate, disaster, harvest and famine in North China from 1736 to 1911
注：**表示相关关系显著性水平为0.01，*表示相关关系显著性水平为0.05
表3不同时段水旱灾害与收成、饥荒的相关性
Table 3 Correlation coefficients between flood, drought, harvest and famine in different periods
图21736—1911年华北水旱灾害、歉收、饥荒核密度分布
Fig.2Kernel density distribution of flood, drought, poor harvest and famine in North China from 1736 to 1911
饥荒多发区在空间上的集聚受到多方面因素的综合作用。极端灾害（特别是旱灾）→粮食歉收→饥荒的传递机制可以很好地解释上述第二类多发区的形成。海河水系下游地区虽然由于水灾集中而存在较高的歉收概率，但发生饥荒的可能性偏低，除了与这里极端旱灾少发有关之外，靠近京师（北京）的有利地理位置，也使其能够获得较为充分的救济，从而降低发生饥荒的概率；同理，鲁西北地区发生饥荒的概率以东、西两侧更高，而中部稍低，可能与这里临近省会济南和京杭运河仓储重地德州有关。
以《中国三千年气象记录总集》为主要资料源，提取以县级政区为单元的历史饥荒信息，采用语义差异法对文本描述的饥荒严重程度进行分级，以加权平均方法重建1736—1911年华北饥荒指数序列，将其与同期气候变化、水旱灾害和粮食收成进行时空对比，得到主要结论如下：
（1）研究时段内饥荒指数并未呈现显著的线性趋势，但3个典型时段（1736—1795年、1796—1850年和1851—1911年）中饥荒严重程度持续提升。核密度分析显示饥荒多发区主要分布在汾河谷地、河南中南部以及冀鲁豫交界处。
（2）相关分析结果显示研究时段内温度、降水变化与秋粮歉收指数、饥荒指数均为显著负相关；秋粮歉收指数与饥荒指数之间的相关系数达到0.88，说明粮食收成在气候影响传递到饥荒的过程中是一个关键的中间环节；旱灾指数则与歉收和饥荒均为显著正相关。回归分析结果显示3个典型时段中，歉收和饥荒对于旱灾的敏感性随着时间推移在不断增强。这种差异可能来自不同时段社会响应能力的差别，有效应对有利于减少灾害背景下歉收和饥荒发生。
（3）饥荒多发区的空间分布特征与旱灾、歉收的对应关系较好，但河南中南部在灾害相对少发、歉收发生概率也不高的前提下成为饥荒极端多发区，可能与当地特殊的社会经济脆弱性有关。
未来进一步开展研究的主要方向有2个：
（1）本文主要是从气候、灾害、收成与饥荒的关系角度分析饥荒成因，但历史时期饥荒的成因机制十分复杂，受到多方面因素（特别是社会经济因素）的综合影响，未来可以围绕典型时段、案例及区域（如本文中河南中南部饥荒极端多发区），更为全面地探讨饥荒的成因。
（2）饥荒是气候影响人类社会经济系统的链条上关键的一环，可能成为人口迁徙、社会动乱等事件的先声，未来可以基于历史气候变化影响与响应研究框架，将更多的定量重建序列（如粮价、人口、动乱）加入进来，最终形成一个比较完善的区域案例。
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